Monitoreo Continuo de Controles

Monitoreo continuo de controles internos, detección de problemas de alto riesgo, mejora de procesos de negocio y más

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Monitoreo Continuo de Controles

El Monitoreo Continuo de Controles y la Auditoría Continua permiten a la dirección y a la auditoría interna analizar continuamente los procesos empresariales para asegurar el cumplimiento de metas de desempeño y efectividad.

Los beneficios incluyen:

  • Determinación de la efectividad de los controles
  • Detección de problemas de alto riesgo y adopción de medidas para mitigarlos
  • Mejora de los procesos de negocio para garantizar la adhesión a las normas de control interno
  • Ayudar a hacer cumplir las políticas de separación de funciones (separación de los deberes)
  • Eliminar o reducir la necesidad de servicios de recuperación de costos
  • Reducción de la exposición a fraudes, el despilfarro y el abuso

Características y beneficios

Screening de transacciones

Monitoreo de todas las transacciones para interceptar actividades sospechosas e iniciar su investigación

Analíticos avanzados

Para detectar esquemas complejos de fraude en todos los departamentos y en todos los sistemas

Herramientas de investigación

Flujos de trabajo y gestión de casos que involucran a toda la organización en el cumplimiento

Monitoreo de tarjetas de compra

El monitoreo continuo de las compras corporativas o de las transacciones con tarjetas de crédito permite a las empresas detectar rápidamente irregularidades y casos de incumplimiento. También permite a las organizaciones analizar todas las transacciones para así encontrar:

  • Responsabilidades legales
  • Departamentos/empleados con el mayor gasto/abuso
  • Compras personales de no reembolso, violaciones a las políticas y mal uso
  • Causas fundamentales de las violaciones

Monitoreo del cumplimiento tributario

El cumplimiento de las leyes tributarias en múltiples jurisdicciones puede ser complicado y llevar mucho tiempo. El incumplimiento de los reglamentos puede dar lugar a multas importantes y a un escrutinio por parte de las autoridades. La vigilancia del cumplimiento de los impuestos se utiliza para:

  • Asegurarse de que las compras se registren en el país correcto para el pago de impuestos
  • Verificar el IVA y otras deducciones de impuestos
  • Cerciorase de que se realice el cargo de los impuestos correctos
  • Validar la identificación tributaria de clientes y proveedores

Monitoreo del cumplimiento de las normas aduaneras

La evolución de los mercados de importación y exportación y los reglamentos gubernamentales pueden hacer que el cumplimiento de las leyes, regulaciones y procesos aduaneros sean complicados y lleven mucho tiempo. El monitoreo del cumplimiento de las normas aduaneras permite a las organizaciones:

  • Asegurarse de que los datos maestros de los materiales sean correctos
  • Cumplir con las regulaciones referentes a los bienes de doble uso
  • Confirmar que se utilicen el número EORI y los Incoterms correctos
  • Validar que los clientes/proveedores no estén en las listas de sanción

Monitoreo de la venta al por menor

Ya sea que se trate de márgenes reducidos o de una alta tasa de pérdidas, el monitoreo en Retail permite a las organizaciones reducir las pérdidas debido a fraudes, despilfarro y abuso. Los controles clave incluyen:

  • Validación del cumplimiento a las políticas de descuento y tendencias
  • Identificación de áreas y tiendas con pérdidas altas
  • Gestión de riesgos y pérdidas en el inventario
  • Planificación de auditorías de los almacenes en función de las necesidades más importantes
  • Monitoreo de ventas en línea, móviles y en tiendas físicas

Purchase to Pay (P2P)

Los pagos excesivos, la facturación falsa y el robo de inventario son las principales fuentes de fraude en las compras. El monitoreo continuo permite a las empresas identificar:

  • Inventario muerto, altos volúmenes de ventas, cambios excesivos
  • Irregularidades en la facturación o en el pago, tales como proveedores bloqueados, duplicidades y faltantes
  • Desviaciones en controles de compra
  • Proveedores en listas de sanción o en la nómina

Monitoreo de la nómina

El monitoreo en los controles de la nómina es esencial para asegurar el monto de pago correcto después de cada ciclo de nómina. Entre los ejemplos de actividades de monitoreo continuo se incluyen la verificación de:

  • Las remuneraciones bruta y neta sean las esperadas
  • El cumplimiento de las horas extras y sus tarifas
  • Los empleados despedidos ya no sean remunerados
  • Los empleados no figuren como contratistas
  • Pagos duplicados
  • Se utilicen las identificaciones tributarias correctas

SOLUCIONES RELEVANTES

Monitoreo de compras

Alessa ofrece una solución de monitoreo de transacciones que evita la pérdida de ingresos por fraude, abuso y despilfarro en programas de gastos y adquisiciones.

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Prevención de fraudes

Proveemos controles para toda la empresa que analizan los datos de cualquier fuente, simplifican la gestión de datos y utilizan analíticos avanzados para detectar anomalías, fallas y fraudes.

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